郭蓉证券收到一份通知 要求对中国技术部门的一个老财务欺诈案件进行调查
经济观察网 记者 洪小棠郭蓉证券控股股东北京长安投资集团有限公司(以下简称“长安投资”)的债券持有人向经济观察网透露，郭蓉证券近日收到证监会立案调查的通知，长安投资已在私募债券市场披露此事。
涉ST富控财务造假
长安投资的一名债券持有人告诉记者，“立案时间实际上是11月4日，但长安投资披露的时间是11月20日。”它认为这一披露的时间有些延迟。
根据调查通知，郭蓉证券被调查的原因是其参与了2016年ST孔孚重大资产出售的独立财务顾问业务，并涉嫌在尽职调查过程中未履行尽职调查。从调查通知的文号来看，调查是证监会检查组发起的。
圣孔孚是技术部下属的一个重要的资本运营平台，之前曾涉及一系列财务欺诈案件。
一位证券监管检查员表示，中技系采用的资本运作方式是，在取得上市公司控制权后，以非法担保的方式清空上市主体，然后以财务欺诈的方式履行之前重组时的业绩承诺。
2018年1月，ST孔孚等三家上市公司发布公告并接受证监会调查，ST孔孚自2013年底进入中国技术部以来的长期欺诈行为被曝光。
今年6月，中国技术部实际控制人严井刚被发现组织、策划、领导、实施圣孔孚涉及的所有违法事项，是最重要的决策者，直接导致圣孔孚相关信息被非法披露。情节特别严重，最终被处以终身禁止进入证券市场的处罚。
随着科技部和闫景刚的处罚，郭蓉证券被立案调查，也被业内视为证券监管检查的范围，从公司和实际控制人一级延伸到中介机构一级。
“上市公司欺诈案中有中介机构的牵连，通常意味着中介机构可能有比较大的执业疏漏，甚至可能违反公司的信。”一位接近监管层面的投资银行家表示：“调查部门在立案时往往会有一些证据。”
“在公司受到处罚后，监管机构开始对中介机构进行调查，这也是为了进一步实现市场清算，并强化中介机构‘守门人’的职责。”上述接近监管层面的投资银行家强调，“如果发现存在未履行尽职调查甚至配合欺诈的情况，监管部门一定会从严处理。”
数次遭罚
自2018年以来，郭蓉证券已数次被罚款。2019年，郭蓉证券因其债券业务(包括债券持有和债券交易风险控制)被罚款5次。
在此过程中，证券的许多高管和业务负责人也受到了监管部门的处理，如证券总经理张、固定收益业务单元副总经理兼部门负责人李涛佐、合规总监等。被发出警告信；郭蓉证券资产管理部总经理陈东涛和副总经理王晨宇被认定为“不合适人选”。
在近年屡遭处罚的背景下，郭蓉证券的业绩也受到影响。Wind数据显示，郭蓉证券2020年上半年营业收入4.63亿元，同比下降17.24%。
"中介机构被调查，可能会给相关业务带来麻烦."上海一位投资银行家坦言，“比如投行业务备案后，通常进行的IPO、并购、再融资等业务都会暂停审查。同时，如果案件被监管部门查处，也会对券商进行监管。评级
根据Wind数据，目前郭蓉证券有两家IPO公司从事保荐业务，分别是北京点启通信科技有限公司和铜陵捷亚生物科技有限公司，审计状态分别为暂停和查询。此外，郭蓉证券还有6个项目处于辅导期。
然而，一些接近郭蓉证券的人士透露，由于郭蓉证券近年来投资银行人才有限，调查对其影响不大。
"郭蓉投行板块不大，所以整体影响不明显."一位接近郭蓉证券的人士表示。