炒ETF巨额亏损1200万元！利用客户资金填补漏洞 渤海证券前部门领导被判处5年有期徒刑
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渤海证券前员工为了增加市场份额，不惜挪用客户资金进行ETF投机，巨额亏损后，因贪污罪入狱。
中国裁判文书网近日发布刑事判决书。渤海证券营销中心原副总经理王因贪污受贿，私自使用客户资金进行ETF套利、ETF大宗交易，导致客户损失1200多万元，被判处有期徒刑5年，并处罚金25万元。
渤海证券作为一家总部设在天津的经纪公司，2019年的经营业绩实现了快速增长，早在2016年就开始了IPO的筹备工作。根据天津证监局最新数据，四年后仍在IPO辅导过程中。
图片来源：裁判文书网
挪用资金炒ETF巨亏、骗取公款补窟窿
一审获刑5年
根据判决，经审理查明，渤海证券为国有控股公司，被告王于2009年3月被任命为渤海证券营销中心总经理，经渤海证券党委调查，于2010年3月被任命为渤海证券营销中心副总经理。
2011年10月至11月，为增加渤海证券的市场份额，经渤海证券主管副总裁李某某决定(另行处理)，渤海证券工作人员利用客户资金私下进行ETF套利和ETF大宗交易，王参与实施违法项目，最终导致客户张某某损失人民币1200多万元。2011年11月至2012年1月，李某某、王某某除使用个人资金外，还利用职务之便，骗取公款共计669.56万元，赔偿客户在张某某处的损失。
图片来源：裁判文书网
具体而言，2011年11月，经李某某批准，王与某信息技术公司协商，决定以渤海证券下属五个营业部的名义与该公司签订虚假合同，并以购买该公司软件产品的名义支付合同价款人民币439.5万元。2012年1月，公司按规定扣除税款后，将420万元人民币汇入王、李的个人账户，用于偿还客户在张某某处的资金损失。
2011年11月，王发明了订购印刷品的事实，渤海证券向天津某商业银行支付印刷费41.96万元。同样在扣除税款后，该公司将402，800元退还给王的指定账户。之后李某某和王某某用这笔钱偿还了客户张某某的经济损失。
2011年12月，王虚增渤海证券旗下北京西外街营业部等5个营业部的预算，然后以票据报销的方式募集公款共计49.5万元。之后，李某某和王某某被用来偿还客户张某某的损失。
渤海证券营销中心通过组织会议、支付印刷费等方式募集公款形成“小金库”。2012年1月，王、李利用职务上的便利，利用上述小金库的资金，偿还客户张某某的损失。
2018年7月8日，天津市河西区监察委员会对王涉嫌职务犯罪立案侦查。2018年7月9日，王被渤海证券纪检监察队派往天津市惩治和预防犯罪教育基地进行检查和调查，被拘留。
本院认为，王作为国家工作人员，利用职务上的便利，与李某某非法占有国有资产共计669.56万元，其行为已构成贪污罪，数额特别巨大，是共同犯罪。最后，法院裁定王犯有贪污罪，判处有期徒刑5年，并处罚金25万元。
2016年启动IPO前期准备工作
至今仍在辅导中
渤海证券是天津滨海新区唯一注册的综合性证券公司，2001年6月8日正式开业，2008年7月改制为股份公司。根据该公司的官方网站，它有20个分支机构和46个证券营业部在天津，北京，上海，广东和其他重要的公关
早在2016年9月，渤海证券股东天津TEDA就宣布，渤海证券近日召开第二届董事会第三十七次会议，同意开始a股首次公开发行并准备上市。但当时a股上市计划还没有制定出来，上市计划的实施也没有具体的时间安排。
天津证监局官网显示，截至2020年11月底，渤海证券仍在IPO辅导过程中，排名仅次于天津银行股份有限公司，保荐券商为光大证券。光大证券披露的最新渤海证券上市辅导进展报告显示，光大证券下一步将继续关注渤海证券的规范运作和内部控制的有效性，并根据监管政策和辅导计划继续组织被辅导人员全面学习证券法律法规知识。
图片来源：天津证监局官网
根据披露的最新业绩，2019年，渤海证券主营业务总营业收入28.05亿元(不含其他及抵销项目)，主营业务总营业利润18.68亿元(不含其他及抵销项目)。这两项指标分别比2018年增长60.01%和110.60%。
渤海证券在2019年年报中表示，2020年，公司经纪业务将继续以发展理财业务为重点，加快转型创新步伐；在投资业务方面，公司将继续加强风险控制，最大限度地规避、降低和控制风险；在投行业务方面，公司将继续加大业务辐射范围，加大创新力度；在研究和咨询业务方面，公司将继续完善现有研究团队配置，加强重点领域研究，提升研究服务价值。
编辑：常家瑞